COBIT (Control Objectives for Information and Related Technology) Training Cursus

Audiëntie

Alle senioren Management die praktische kennis nodig hebben van AML / CTF en de preventie ervan - en een bewustzijn van de andere relevante en actuele Financial Crime kwesties;

Vorm van de cursus

Een combinatie van:

• Gefaciliteerde discussies
• Dia presentaties
• Casestudy
• Voorbeelden

Leerdoelen

Aan het einde van deze cursus zijn de deelnemers in staat om:

• Leg uit hoe AML en CTF kunnen worden voorkomen
• Begrijp de belangrijkste facetten van AML en CTF zoals ze van toepassing zijn op hun bedrijven en de nationale en internationale inspanningen die worden geleverd om ze te bestrijden
• Definieer de manieren waarop een bedrijf en zijn personeel zich moeten beschermen tegen de risico's van het witwassen van geld en de financiering van terrorisme
• Beschrijf hoe een bedrijf een doelwit kan worden voor het witwassen van geld en de financiering van terrorisme: en leg uit welke "rode vlaggen" hen kunnen helpen om (verdachte of daadwerkelijke) criminele activiteiten te identificeren, te voorkomen en te melden
• Begrijp enkele van de andere "hotspots" in Financial Crime

Het Compliance- en MLRO-opfrisprogramma onderzoekt de belangrijkste risicobeheerskwesties en -onderwerpen die van vitaal belang zijn in de sterk gereguleerde omgeving van vandaag. Het is niet alleen gericht op Compliance Officers, MLRO's, MLCO's en andere professionals op het gebied van risicobeheer, maar ook op leden van het senior management en bestuursleden die meer willen weten over wat ze kunnen verwachten van de risicobeheersingsfuncties binnen hun organisaties. Het programma wordt gegeven door een expert in het onderwerp materie uit het VK.

De belangrijkste leerdoelstelling van het programma is om deelnemers uit te rusten met voldoende kennis om objectief de toereikendheid van de bestaande risicobeheersingsmaatregelen en -praktijken van hun organisatie te beoordelen en passende verbeteringen aan te brengen.

Doel van de cursus:

Om ervoor te zorgen dat een persoon het kernkennis heeft van GRC-processen en -capaciteiten, en de vaardigheden om governance, prestatiebeheer, risicobeheer, interne controle en compliance-activiteiten te integreren.

Overzicht:

• GRC Basisbegrippen en definities
• Principes van GRC
• Kerncomponenten, werkwijzen en activiteiten
• Relatie van GRC met andere disciplines

Overzicht

Over de hele wereld koppelen regelgevers in toenemende mate de hoeveelheid risico die een bank neemt aan de hoeveelheid kapitaal die zij moet aanhouden en worden banken en financiële diensten in toenemende mate beheerd op basis van risicogebaseerde managementpraktijken. De banken, hun producten, de regelgeving en de wereldmarkt worden steeds complexer en zorgen voor steeds grotere uitdagingen in effectief risicobeheer. Een belangrijke les van de bankencrisis van de afgelopen vijf jaar is dat risico's sterk geïntegreerd zijn en om ze efficiënt te kunnen beheren, moeten banken deze interacties begrijpen.

Belangrijkste kenmerken zijn:

• de uitleg van de huidige op risico's gebaseerde voorschriften
• gedetailleerd onderzoek van de belangrijkste risico's voor banken
• best practices in de branche voor het hanteren van een bedrijfsaanpak voor het integreren van risicobeheer in een hele organisatie
• het gebruik van bestuurstechnieken om een groepsbreed cultuur op te bouwen om ervoor te zorgen dat iedereen een actieve rol speelt bij het beheren van risico's in overeenstemming met de strategische doelstellingen van de banken
• met welke uitdagingen risicomanagers in de toekomst kunnen worden geconfronteerd.

De cursus zal uitgebreid gebruik maken van casestudy's die zijn ontworpen om de concepten en ideeën die gedurende de vijf dagen aan bod kwamen, te verkennen, onderzoeken en versterken. Historische gebeurtenissen bij banken zullen tijdens de cursus worden gebruikt om te benadrukken hoe zij hun risico's niet hebben beheerd en welke acties hadden kunnen worden ondernomen om verlies te voorkomen.

Doelen

Het doel van deze cursus is om het bankmanagement te helpen een passende geïntegreerde strategie te leveren voor het beheer van de complexe en veranderende risico's en voorschriften in de internationale bankomgeving van vandaag. Specifiek beoogt deze cursus om senior management inzicht te geven in:

• groot risico binnen de financiële sector en de belangrijkste internationale risicoregelingen
• hoe de activa en passiva van een bank te beheren en het rendement te maximaliseren
• de interactie tussen risicotypes en hoe banken een geïntegreerde aanpak gebruiken voor hun beheer
• corporate governance en de best practices om de diverse belangen van de stakeholders te beheren
• hoe een cultuur van risicobeheer te ontwikkelen als een hulpmiddel om onnodige risico's te nemen

Wie zou dit seminar moeten bijwonen

Deze cursus is bedoeld voor degenen die nog niet bekend zijn met geïntegreerd risicobeheer, senior management die verantwoordelijk zijn voor strategisch risicobeheer, of degenen die hun inzicht in ondernemingsrisicobeheer willen vergroten. Het zal nuttig zijn om:

• Bestuur op directieniveau
• Senior managers
• Senior risicomanagers en analisten
• Senior bestuurders en risicomanagers verantwoordelijk voor strategisch risicobeheer
• Interne auditors
• Regelgevend en compliance personeel
• Treasury-professionals
• Asset- en passiva-managers en analisten
• Regelgevers en toezichthoudende professionals
• Leveranciers en consultants aan banken en de risicobeheersindustrie
• Corporate governance en risk governance managers.

Deze door een instructeur geleide, live training in Nederland (online of ter plaatse) is bedoeld voor bestuursleden en directeuren op intermediate tot advanced niveau die hun leiderschaps-, bestuurs- en besluitvaardigheidsvaardigheden willen verbeteren.

Aan het einde van deze training zullen de deelnemers in staat zijn om:

• De belangrijkste verantwoordelijkheden en juridische plichten van een directeur te begrijpen.
• Effectieve bestuursstructuren en dynamiek in de boardroom te ontwikkelen.
• De strategische besluitvorming en risicobeheercapaciteiten te verbeteren.
• De communicatie, leidinggeven en ethisch beslissen op bestuursniveau te verbeteren.