Bedankt voor uw aanvraag! Een van onze medewerkers neemt binnenkort contact met u op
Bedankt voor uw boeking! Een van onze medewerkers neemt binnenkort contact met u op.
Cursusaanbod
Identificeren en evalueren van belangrijke risico's
- Analyse van de rol van de Compliance Officer, de MLRO, de MLCO, Internal Audit en de Raad van Bestuur
- Wat maakt een effectieve Compliance Officer?
- Verantwoording van de Compliance Officer
- Onderlinge afhankelijkheden met andere besturingsfuncties
- Primaire, secundaire en on-demand naleving
- De Activitien van de Compliance Officer – en de benodigde ondersteuning
Ontwerpen en implementeren van een effectief nalevingskader, met inbegrip van een monitoringprogramma
- Analyse van wet- en regelgeving
- Risico's in kaart brengen
- Ontwerpen van controle en procedures
- Genereren van managementinformatie
- Het creëren van een effectieve nalevingscultuur
- Monitoring
Naleving en Corporate Governance
- Concepten in Corporate Governance en hoe deze helpen bij het beheersen van risico's
- Klokkenluiden
- Rol van de regisseur
- Het creëren van een effectief bord
- Differentiëren van de rollen van de uitvoerend en niet-uitvoerend bestuurder
- Het oprichten en effectief benutten van Corporate Governance comités, zoals audit, bezoldiging
- Financiële verslaglegging en Corporate Governance
- Het Turnbull-rapport en effectief risicobeheer
De meest recente lokale en internationale regelgevingskwesties rond naleving en Financial Crime preventie
- Problemen met naleving
- Kwesties op het gebied van de bestrijding van het witwassen van geld (AML) en de bestrijding van terrorismefinanciering (CTF)
- Problemen bij fraude
- Problemen bij identiteitsdiefstal
- Problemen bij phishing
Beheersing van het witwasrisico
- Offshore-kwesties, PPP's en EP's
- Know Your Client (KYC) en Identificatie & Verificatie (ID&V)
- Een risico-Management benadering
- Casestudy
Andere regelgevingsrisico's
- Informatiebeveiliging en Data Protection
- Marktmisbruik en handel met voorwetenschap
- Omkoping en corruptie
- Sancties
- … en andere soorten en risico's in on-shore en off-shore bankieren
Human Factors in Risk Management
- Inzicht in het belang van menselijke fouten in proceduregestuurde omgevingen
- Veel voorkomende problemen met de menselijke factor
- Steile autoriteitsgradiënten
- Reliance stofzuigers
- Dominante individuen
- Identificeren en aanpakken van problemen met de menselijke factor
- Het ontwikkelen van een effectieve nalevingscultuur
Crimineel misbruik van private bankdiensten, trusts en bedrijven in de zakelijke dienstverlening
- Offshore-bedrijven en zakelijke diensten geanalyseerd
- Analyse van offshore trusts en trusteediensten
- Het kritieke karakter van fiduciaire plicht
- Inzicht in de commerciële grondgedachte
- AML-vertrouwen en kwetsbaarheden van bedrijven
- Voorbeelden van misbruik
- Casestudy
7 Uren
Leveringsopties
PRIVÉGROEPSTRAINING
Onze identiteit draait om het leveren van precies wat onze klanten nodig hebben.
- Pre-cursusgesprek met uw trainer
- Aanpassing van de leerervaring om uw doelen te bereiken -
- Op maat gemaakte overzichten
- Praktische, praktische oefeningen met gegevens / scenario's die herkenbaar zijn voor de cursisten
- Training gepland op een datum naar keuze
- Gegeven online, op locatie/klaslokaal of hybride door experts die ervaring uit de echte wereld delen
Private Group Prices RRP from €2280 online delivery, based on a group of 2 delegates, €720 per additional delegate (excludes any certification / exam costs). We recommend a maximum group size of 12 for most learning events.
Neem contact met ons op voor een exacte offerte en om onze laatste promoties te horen
OPENBARE TRAINING
Kijk op onze public courses
