Course Outline

Identificeren en evalueren van de belangrijkste risico's

    Analyse van de rol van de Compliance Officer, de MLRO, de MLCO, Internal Audit en het Bestuur. Wat maakt een effectieve Compliance Officer? Verantwoording van de Compliance Officer Onderlinge afhankelijkheid met andere controlefuncties Primaire, secundaire en on-demand compliance De Activities van de Compliance Officer – en de vereiste ondersteuning

Ontwerp en implementatie van een effectief compliance-framework inclusief een monitoringprogramma

    Het analyseren van wet- en regelgeving. Het identificeren van risico's. Het ontwerpen van controle en procedures. Het genereren van managementinformatie. Het creëren van een effectieve compliance-cultuur. Monitoring

Compliance en bedrijfsvernance

    Concepten in Corporate Governance en hoe deze helpen bij het beheersen van risico's Klokkenluiders Rol van de directeur Het creëren van een effectief bestuur Het differentiëren van de rollen van de uitvoerende en niet-uitvoerende directeur Het creëren en effectief gebruiken van Corporate Governance-comités, bijvoorbeeld audit, beloning, financiële rapportage en Corporate Governance Het Turnbull Report en effectief risicobeheer

De nieuwste lokale en internationale regelgevingskwesties rond compliance en Financial Crime preventie

    Problemen met compliance Problemen met de bestrijding van het witwassen van geld (AML) en de bestrijding van terrorismefinanciering (CTF) Problemen met fraude Problemen met identiteitsdiefstal Problemen met phishing

Het risico van het witwassen van geld beheren

    Offshore-kwesties, PEP's en EP's Ken uw klant (KYC) en Identificatie & Verificatie (ID&V) Een risico-Management aanpak Casestudies

Andere regelgevingsrisico's

    Informatiebeveiliging en Data Protection Marktmisbruik en handel met voorkennis Omkoping en corruptie Sancties …en andere soorten en risico's in on- en offshore bankieren

Menselijke factoren in Risk Management

    Het belang van menselijke fouten begrijpen in proceduregestuurde omgevingen Veelvoorkomende problemen met menselijke factoren Steile autoriteitsgradiënten Betrouwbaarheidsvacuüms Dominante individuen
Het identificeren en aanpakken van menselijke factorproblemen
  • Het ontwikkelen van een effectieve compliancecultuur
  • Crimineel misbruik van Private Banking Services, Trusts en Corporate Services-bedrijven
  • Offshorebedrijven en bedrijfsdiensten geanalyseerd Offshore trusts en trusteediensten geanalyseerd Het kritische karakter van fiduciaire plichten De commerciële rationale begrijpen AML-vertrouwen en kwetsbaarheden van bedrijven Voorbeelden van misbruik Casestudies

      7 Hours
     

    Getuigenissen (1)

    Related Courses

    Credit Risk Management for Consumer Lending

      21 Hours

    Related Categories