Thank you for sending your enquiry! One of our team member will contact you shortly.
Thank you for sending your booking! One of our team member will contact you shortly.
Course Outline
Identificeren en evalueren van de belangrijkste risico's
- Analyse van de rol van de Compliance Officer, de MLRO, de MLCO, Internal Audit en het Bestuur. Wat maakt een effectieve Compliance Officer? Verantwoording van de Compliance Officer Onderlinge afhankelijkheid met andere controlefuncties Primaire, secundaire en on-demand compliance De Activities van de Compliance Officer – en de vereiste ondersteuning
Ontwerp en implementatie van een effectief compliance-framework inclusief een monitoringprogramma
- Het analyseren van wet- en regelgeving. Het identificeren van risico's. Het ontwerpen van controle en procedures. Het genereren van managementinformatie. Het creëren van een effectieve compliance-cultuur. Monitoring
Compliance en bedrijfsvernance
- Concepten in Corporate Governance en hoe deze helpen bij het beheersen van risico's Klokkenluiders Rol van de directeur Het creëren van een effectief bestuur Het differentiëren van de rollen van de uitvoerende en niet-uitvoerende directeur Het creëren en effectief gebruiken van Corporate Governance-comités, bijvoorbeeld audit, beloning, financiële rapportage en Corporate Governance Het Turnbull Report en effectief risicobeheer
De nieuwste lokale en internationale regelgevingskwesties rond compliance en Financial Crime preventie
- Problemen met compliance Problemen met de bestrijding van het witwassen van geld (AML) en de bestrijding van terrorismefinanciering (CTF) Problemen met fraude Problemen met identiteitsdiefstal Problemen met phishing
Het risico van het witwassen van geld beheren
- Offshore-kwesties, PEP's en EP's Ken uw klant (KYC) en Identificatie & Verificatie (ID&V) Een risico-Management aanpak Casestudies
Andere regelgevingsrisico's
- Informatiebeveiliging en Data Protection Marktmisbruik en handel met voorkennis Omkoping en corruptie Sancties …en andere soorten en risico's in on- en offshore bankieren
Menselijke factoren in Risk Management
- Het belang van menselijke fouten begrijpen in proceduregestuurde omgevingen Veelvoorkomende problemen met menselijke factoren Steile autoriteitsgradiënten Betrouwbaarheidsvacuüms Dominante individuen
Offshorebedrijven en bedrijfsdiensten geanalyseerd Offshore trusts en trusteediensten geanalyseerd Het kritische karakter van fiduciaire plichten De commerciële rationale begrijpen AML-vertrouwen en kwetsbaarheden van bedrijven Voorbeelden van misbruik Casestudies
7 Hours
Getuigenissen (1)
Trainer, Richard was erg goed.
Lisa
Cursus - The Compliance and MLRO Refresher Programme
Machine Translated