Course Outline
Invoering
Overzicht van financiële toezichthouders / regelgevende instanties / toezichthoudende instanties
Overzicht van relevante wetgeving
De wet op verkoop op afbetaling begrijpen
Inzicht in de Wet op betalingsdiensten
Nalevingsmaatregelen (AML, CFT, KYC, CDD, FATF, enz.)
Het beoordelen van bestaand beleid en procedures
Het creëren van een complianceprogramma
Implementatie van een complianceprogramma
Het afdwingen van compliance binnen de organisatie
Het uitvoeren van compliance-trainingen
Toezicht houden op nalevingstesten en -monitoring
Het beoordelen van compliancerisico's voor nieuwe producten en diensten
Het aanbevelen van risicobeperkende strategieën
Voldoen aan rapportagevereisten
Voorbereiden van audits en inspecties ter plaatse en elders
Omgaan met conflicten en geschillen
Samenvatting en volgende stappen
Requirements
- Een goed begrip van de betalingsdienstactiviteiten in Japan
Publiek
- Beheerders van betaaldiensten
- Personen die verantwoordelijk zijn voor compliance binnen een betalingsdienstorganisatie
Getuigenissen (4)
real exemples of the trainer
Joana Gomes
Cursus - Compliance and the Management of Compliance Risk
learning about Basel
Daksha Vallabh - Standard Bank of SA Ltd
Cursus - Basel III – Certified Basel Professional
Risk optimization is more clear than the other subjects
Munirah Alsahli - GOSI
Cursus - CGEIT – Certified in the Governance of Enterprise IT
Er worden voorbeelden uit het 'leven' gegeven en ik was erg geïnteresseerd in het onderwerp persoonlijkheidstypes
Tomek - Amer Sports Poland
Cursus - Governance, Risk Management & Compliance (GRC) Fundamentals
Machine Translated